为全面贯彻落实党的二十大精神，按照全国、全省、全市烟草工作和全县经济工作总体部署，进一步提高江西省婺源县烟草专卖局行政处罚案件制作水平及效率，完善行政处罚案件制作机制及流程，更好地做到依法行政，维护婺源烟草诚信、公正的市场秩序。婺源县烟草专卖局组织人员对婺源县行政处罚案卷进行调研，分析了存在的问题，提出了对策建议。现将调研情况报告如下：

1、调研工作概况

1.1 调研对象及区域

为提高调研结果精准度，本次调研对象为2022年行政处罚案卷，共52本卷宗。

1.2 调研内容

一是婺源烟草行政处罚案件处理概况及分析。

二是婺源烟草行政处罚案件流程。

三是烟草零售客户对于行政处罚了解程度、配合程度、受行政处罚烟草零售户整改程度。

1.3 调研结果

2022年，婺源县烟草专卖局行政处罚案卷共52件，其中案由未在当地烟草专卖批发企业进货为42件，案由为无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品为6件，案由为无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务为4件。

2、调研中发现的问题及原因分析

婺源县烟草专卖局制作的案件中案由多以未在当地烟草专卖批发企业进货为主，经过本次调研分析，案件自评分析发现错误有7个方面，共计31处，案件自评发现以下错误：文书卷烟品种规格填写错误、不规范17处，询问笔录、检查（勘验）笔录不完整3处，文书当事人住址、经营地址、联系电话等内容错误2处，未盖骑缝章3处，婺源县烟草专卖局案件制作主要由案件审核员、专卖稽查员制作，造成行政处罚案件仍有部分错误，主要有以下几个方面：

2.1 行政案卷制作人员文书制作不够熟练。经过本次调查，2022年婺源县烟草专卖局年度计划中，专卖科培训为每月4次，其中针对行政案卷制作相关主题培训6次。行政案卷制作人员在案卷制作过程中整体公文内容专业流畅，行政处罚程序无误，卷内材料整体完整，故主要问题为案卷审核方面缺乏经验，审核只注重法律条款运用，忽视案卷制作其他细节方面。此外，虽市局统一颁发系统案件制作流程及参考，但具体案件做到精益求精仍需每个县局进一步多加用心练习、培训及应用。

2.2 行政案卷制作人员缺乏前期案件参与。行政案卷制作人员在案卷制作过程中对于案件前期处理情况缺乏实际参与，对于案件进展及案件发生等了解不够充分，在案件制作过程中不能及时有效将案件进一步整合、制作，而是需要与专卖稽查员进行沟通、了解。由于每个案件都有其特殊性，故若能有效作出更高质量的行政处罚案卷则需要进一步增加行政案卷制作人的案件前期参与度。

2.3 专卖稽查人员部分未带办案工具及文书。为方便调查管理，及时高效解决烟草专卖行政处罚案件，专卖稽查人员往往以询问当事人、调查当事人时期情况为主，虽能第一时间及时有效地完成对涉案人员的控制与处理，但是在实际调查工作中往往忽略案件现场制作，而是回单位补材料。此外，行政案卷制作人员虽能按相关流程完成相关案卷制作，但非常容易忽视案件特殊性及其他具体案件细节。从长远角度考虑，不利于烟草行业行政案件制作长远发展。

3、对策建议

3.1 加强培训，提升素质。充分利用县局每月集中学习的契机，开展行政处罚案卷制作培训，采用理论+实操的培训模式，夯实业务水平。通过讲解案卷制作流程、规范、法律适用以及其它注意事项，加强行政案卷制作人员的理论知识。通过自查自纠的方式，提升行政案卷制作人员的实操能力，加强人员在行政处罚案卷制作过程中对细节的把控力度，从而进一步夯实与提升案卷制作执法人员专业素养。

3.2 加强沟通，提升参与度。案卷制作人员根据每个案件的特性，做好案件的跟踪，加强与该案专卖稽查员的沟通，及时了解案件进度，提升案件的前期参与度。案审员、法规员要经常性对立案、调查、审批、告知等环节进行全面审核，并将所发现的问题向负责该案件的专卖稽查中队反馈，明确整改措施，确保整改到位，随着制作人员对案件情况的充分掌握，能够有效地提升案卷制作的整体性，突出不同案件的特殊性。

3.3 严格把关，提升质量。采取跟踪问效和抽查的方式，对专卖执法人员进行监督，确保办案工具及相关文书的携带，增强办案人员现场制作意识的培养，养成办案人员工作的严谨性。定期开展交叉检查，互帮互助活动，组织专卖人员对近期办理的行政处罚案卷进行互查互评，积极指出制作的错误和忽视的细节。严把勘验、取证、固定证据三关，使文书完善、证物齐全、证据有效，形成完整的证据链，着力提升处罚案卷文书的质量。

4、结论

提高行政案卷制作质量与效率是未来烟草行业一大重点区域，在坚持法治建设的同时，依法行政，规范卷烟市场，维护烟草行业良好市场秩序。此外，高水平的行政案卷制作亦有利于起到良好宣传作用，提高专卖人员办案效率，打击非法制烟、售烟行为，更加高效地落实国家利益至上，消费者利益至上。